據《Daily Mail》報道，澳洲聯邦銀行（Commonwealth Bank）旗下網絡證券公司因允許一名已去世客戶的親戚用他的資金交易而被罰款20萬澳元。
澳洲證券與投資委員會（ASIC）表示CommSec已知一名客戶已去世，卻未將他名下的兩個賬戶鎖上，相反還在2014年在一名親戚的指示下在7個月的時間裹進行了59筆市場交易。
本次調查暴露出該公司在處理已逝客戶資產上存在的問題。
這名親戚被授權如果需要追加保證金就動用保證金貸款賬戶，但不能進行市場交易。
CommSec於2014年3月獲悉這名擁有股票交易賬戶和保證金貸款賬戶的客戶已去世，但他們沒有按照逝者資產管理規定鎖上他的兩個賬戶。
ASIC市場紀律審查小組表示CommSec沒有正確執行和監督執行新版逝者資產管理規定和程序。
CommSec表示他們將這一錯誤報告給了ASIC，並配合調查，其常務董事Paul Rayson在一份聲明中表示，“髮生這種程序錯誤我們很遺憾，所幸沒有給客戶造成損失，也沒有投訴。現在我們已按最新規定執行，確保合規。我們的客戶和自身的監管責任是重中之重。”
CommSec表示已修改逝者資產處理程序，防止以後再髮生類似事情。
